2015-11-01
第一章 總則
第一條 為了營(yíng)造良好的營(yíng)商環(huán)境，維護(hù)商事主體合法權(quán)益，促進(jìn)商事主體健康、有序發(fā)展，創(chuàng)新登記監(jiān)管方式，提高登記監(jiān)管效能，根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)商事登記若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》）和其他有關(guān)法律、法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱商事主體登記監(jiān)管，是指市場(chǎng)監(jiān)管部門依法對(duì)商事主體違反《若干規(guī)定》以及其他登記管理法律法規(guī)的行為實(shí)施監(jiān)督、檢查、處理等管理活動(dòng)。
第三條 依據(jù)《若干規(guī)定》設(shè)立的商事主體，以及《若干規(guī)定》施行前依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的商事主體，其登記監(jiān)管均應(yīng)適用《若干規(guī)定》，《若干規(guī)定》與其他登記管理法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定不一致的，在深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)范圍內(nèi)應(yīng)當(dāng)適用《若干規(guī)定》。
《若干規(guī)定》實(shí)施前，市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)商事主體違反登記管理法律法規(guī)的行為，尚未作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)適用《若干規(guī)定》和本辦法的相關(guān)規(guī)定處理；已經(jīng)作出行政處罰決定的，不適用《若干規(guī)定》和本辦法。
第四條 開(kāi)展商事主體登記監(jiān)管工作應(yīng)倡導(dǎo)監(jiān)管與自律相結(jié)合、自治與共治相結(jié)合，充分運(yùn)用信息公示、信息共享和信用約束等手段推動(dòng)商事主體自律自治、強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督和部門協(xié)同監(jiān)管。
第五條 依法登記設(shè)立的商事主體，其合法經(jīng)營(yíng)行為受法律保護(hù)。
市場(chǎng)監(jiān)管部門依照本辦法和相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定開(kāi)展登記監(jiān)管工作。除下列情形外，任何監(jiān)管人員不得擅自對(duì)商事主體登記事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督檢查：
（一）上級(jí)的部署和專項(xiàng)治理的安排；
（二）投訴舉報(bào)；
（三）根據(jù)商事主體登記及許可審批信用信息公示平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱信息平臺(tái)）公示的信息，需要對(duì)商事主體監(jiān)督檢查的；
（四）根據(jù)其他監(jiān)管信息，需要對(duì)商事主體進(jìn)行監(jiān)督檢查的。
分局、監(jiān)管所應(yīng)根據(jù)前款所列情形和轄區(qū)實(shí)際，制定商事主體登記監(jiān)管工作計(jì)劃，并組織落實(shí)。
第六條 商事主體有下列違法行為的，按照商事主體的類型，分別依據(jù)相關(guān)登記管理法律法規(guī)予以查處：
（一）無(wú)照經(jīng)營(yíng)；
（二）實(shí)行注冊(cè)資本實(shí)繳登記制的商事主體虛報(bào)注冊(cè)資本，發(fā)起人、股東虛假出資、抽逃出資；
（三）商事主體營(yíng)業(yè)期限屆滿未按規(guī)定辦理注銷或延期登記；
（四）商事主體變更負(fù)責(zé)人未按規(guī)定辦理變更登記；
（五）商事主體提交虛假登記文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得商事登記。
第七條 商事主體有下列違法行為的，依據(jù)《若干規(guī)定》第三十一條、第三十三條等有關(guān)經(jīng)營(yíng)異常名錄的規(guī)定處理，納入信用監(jiān)管體系：
（一）商事主體變更住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所未按規(guī)定辦理變更登記；
（二）商事主體不按時(shí)提交年度報(bào)告；
（三）商事主體違反名稱登記管理規(guī)定。
第八條 商事主體有下列違法行為的，納入信用監(jiān)管體系：
（一）商事主體備案事項(xiàng)發(fā)生變化，未按規(guī)定辦理備案；
（二）實(shí)行注冊(cè)資本認(rèn)繳登記制的商事主體注冊(cè)資本實(shí)際繳付情況與實(shí)收資本備案不符；
（三）商事主體提交年度報(bào)告隱瞞真實(shí)情況，弄虛作假。
第九條 各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門依職責(zé)權(quán)限開(kāi)展商事主體登記監(jiān)管工作：
市局負(fù)責(zé)商事主體登記監(jiān)管工作的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和對(duì)各分局開(kāi)展商事主體登記監(jiān)管工作情況進(jìn)行檢查和考核；
分局負(fù)責(zé)轄區(qū)范圍內(nèi)商事主體登記監(jiān)管工作的協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、檢查以及按職責(zé)組織實(shí)施商事主體登記監(jiān)管工作；
監(jiān)管所（含監(jiān)管科，下同）負(fù)責(zé)按職責(zé)具體實(shí)施轄區(qū)范圍內(nèi)商事主體登記監(jiān)管工作。
第二章 監(jiān)管系統(tǒng)和監(jiān)管信息
第十條 各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門可通過(guò)商事主體登記監(jiān)管系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)管系統(tǒng)）生成、分派、跟蹤登記監(jiān)管工作任務(wù)。
第十一條 分局應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)定期從信息平臺(tái)上獲取屬于本轄區(qū)范圍內(nèi)的商事主體相關(guān)登記監(jiān)管信息，并分派轄區(qū)監(jiān)管所或相關(guān)科室處理。
第十二條 對(duì)信息平臺(tái)公示以及投訴舉報(bào)的商事主體登記監(jiān)管信息，轄區(qū)監(jiān)管所或相關(guān)科室應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)對(duì)商事主體進(jìn)行檢查。情況緊急的，應(yīng)立即進(jìn)行檢查。
現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)如實(shí)填寫《商事主體登記事項(xiàng)監(jiān)督檢查表》。商事主體違法行為能夠當(dāng)場(chǎng)糾正的，應(yīng)當(dāng)要求其當(dāng)場(chǎng)糾正；不能當(dāng)場(chǎng)糾正的，責(zé)令其限期改正，并在責(zé)令改正期限屆滿后及時(shí)進(jìn)行復(fù)查。
商事主體有本辦法第六條違法行為，依法應(yīng)當(dāng)立案查處的，按照案件辦理程序處理。
商事主體有本辦法第八條違法行為的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并經(jīng)分局領(lǐng)導(dǎo)審批后，將調(diào)查核實(shí)的違法行為信息錄入監(jiān)管系統(tǒng)并通過(guò)信息平臺(tái)予以公示。
第十三條 監(jiān)管人員應(yīng)依照本辦法及時(shí)、準(zhǔn)確地將本部門負(fù)責(zé)處理的商事主體監(jiān)督檢查及行政處罰結(jié)果等監(jiān)管信息錄入監(jiān)管系統(tǒng)。
第三章 登記監(jiān)管工作
第十四條 對(duì)于下列在固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)從事無(wú)照經(jīng)營(yíng)的行為，由商事登記機(jī)關(guān)依法予以查處：
（一）應(yīng)當(dāng)取得而未取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，擅自以商事主體名義從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；
（二）被依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者撤銷設(shè)立登記后，繼續(xù)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；
（三）辦理注銷登記后，繼續(xù)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；
（四）借用、租用、受讓他人營(yíng)業(yè)執(zhí)照從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；
（五）持偽造的營(yíng)業(yè)執(zhí)照從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；
（六）香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)和外國(guó)的企業(yè)、其他組織和個(gè)人未經(jīng)商事登記機(jī)關(guān)依法登記并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；
（七）香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)和外國(guó)的企業(yè)、其他組織常駐代表機(jī)構(gòu)直接從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；
（八）知道或應(yīng)當(dāng)知道屬于無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為而為其提供生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、運(yùn)輸、保管、倉(cāng)儲(chǔ)等條件的；
（九）違反有關(guān)規(guī)定為無(wú)照經(jīng)營(yíng)者提供發(fā)票、銀行賬戶、證明的。
第十五條 分局、監(jiān)管所應(yīng)當(dāng)督促無(wú)照經(jīng)營(yíng)者辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照，對(duì)拒不辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照、繼續(xù)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，依法予以查處。
對(duì)危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的無(wú)照經(jīng)營(yíng)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，立即依法予以查處取締。
第十六條 對(duì)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)、其他職能部門通過(guò)信息平臺(tái)告知以及投訴舉報(bào)的無(wú)照經(jīng)營(yíng)線索，轄區(qū)監(jiān)管所應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
監(jiān)管人員對(duì)無(wú)照經(jīng)營(yíng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，應(yīng)送達(dá)《責(zé)令改正通知書》，責(zé)令其立即停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
對(duì)責(zé)令改正的無(wú)照經(jīng)營(yíng)者，監(jiān)管人員應(yīng)進(jìn)行復(fù)查，發(fā)現(xiàn)仍從事無(wú)照經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，依法予以查處取締。
第十七條 監(jiān)管人員在檢查發(fā)現(xiàn)不屬于我局查處職責(zé)范圍內(nèi)的無(wú)證經(jīng)營(yíng)行為，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后3個(gè)工作日內(nèi)錄入無(wú)證經(jīng)營(yíng)線索告知系統(tǒng)，通過(guò)無(wú)證經(jīng)營(yíng)線索告知系統(tǒng)推送至信息平臺(tái)，供有關(guān)部門查詢使用。
第十八條 實(shí)行注冊(cè)資本實(shí)繳制的商事主體，應(yīng)當(dāng)依法足額繳納其出資。分期繳付注冊(cè)資本的，監(jiān)管系統(tǒng)在商事主體出資期限到期后次月1日生成出資檢查工作任務(wù)。
商事主體出資檢查應(yīng)在任務(wù)生成后當(dāng)月內(nèi)完成：
（一）正在辦理注冊(cè)資本變更登記的，檢查人員應(yīng)通過(guò)系統(tǒng)查詢其是否完成注冊(cè)資本變更登記，其注冊(cè)資本完成變更登記并已出資到位的，將登記結(jié)果錄入監(jiān)管系統(tǒng)。
（二）沒(méi)有辦理注冊(cè)資本變更登記手續(xù)的，檢查人員應(yīng)依法送達(dá)《責(zé)令限期改正通知書》，逾期未改正的，按照案件辦理程序立案處理。
第十九條 實(shí)行注冊(cè)資本認(rèn)繳制的商事主體，可以向商事登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)實(shí)收資本備案。市局可根據(jù)實(shí)際情況，制定商事主體注冊(cè)資本實(shí)收備案抽查工作計(jì)劃，委托具備審計(jì)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)按比例適度抽查。具體操作辦法另行規(guī)定。
商事主體注冊(cè)資本實(shí)際繳付情況與其實(shí)收資本備案不符的，通過(guò)信息平臺(tái)予以公示。
第二十條 商事主體營(yíng)業(yè)期限到期前一個(gè)月，監(jiān)管系統(tǒng)生成營(yíng)業(yè)期限到期提示。市局通過(guò)信息平臺(tái)提示商事主體及時(shí)辦理注銷或延期登記。
第二十一條 商事主體營(yíng)業(yè)期限屆滿未辦理注銷或延期登記的，監(jiān)管系統(tǒng)在次月1日生成營(yíng)業(yè)期限到期檢查工作任務(wù)。
轄區(qū)監(jiān)管所應(yīng)在任務(wù)生成后當(dāng)月內(nèi)進(jìn)行實(shí)地檢查，發(fā)現(xiàn)仍繼續(xù)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，依法予以處理。
第二十二條 監(jiān)管系統(tǒng)于每月1日生成上一月份新設(shè)立商事主體（含變更地址）聯(lián)系地址檢查工作任務(wù)。
第二十三條 市局應(yīng)定期對(duì)全市新設(shè)立商事主體（含變更地址）郵寄專用聯(lián)系信函，以確認(rèn)商事主體能否通過(guò)住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所取得聯(lián)系。
第二十四條 市局負(fù)責(zé)將全市新設(shè)立商事主體郵寄信函送達(dá)結(jié)果數(shù)據(jù)導(dǎo)入監(jiān)管系統(tǒng)。
分局應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)核對(duì)商事主體郵寄信函送達(dá)結(jié)果信息，將不屬于本分局管轄的商事主體名單退回市局，由市局及時(shí)調(diào)整到對(duì)應(yīng)的轄區(qū)分局。
第二十五條 對(duì)無(wú)法聯(lián)系的商事主體，分局應(yīng)在核對(duì)工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，作出擬載入經(jīng)營(yíng)異常名錄的決定，經(jīng)分局領(lǐng)導(dǎo)審批后，通過(guò)信息平臺(tái)進(jìn)行公告告知，公告期為30日。
第二十六條 下列情形之一的，分局、監(jiān)管所應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)在監(jiān)管系統(tǒng)錄入申請(qǐng)擬載入經(jīng)營(yíng)異常名錄的信息，由分局在5個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)載入經(jīng)營(yíng)異常名錄告知公告程序：
（一）登記監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)商事主體通過(guò)住所或者經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無(wú)法聯(lián)系的；
（二）有關(guān)部門通過(guò)信息平臺(tái)或者書面告知商事主體通過(guò)住所或者經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無(wú)法聯(lián)系的。
第二十七條 分局或登記監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)商事主體有本辦法第七條第（一）項(xiàng)違法情形的，監(jiān)管人員應(yīng)首先責(zé)令其限期改正，逾期不改正的，在監(jiān)管系統(tǒng)錄入申請(qǐng)擬載入經(jīng)營(yíng)異常名錄的信息，由分局在5個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)載入經(jīng)營(yíng)異常名錄告知公告程序。
第二十八條 商事主體在公告期內(nèi)以其仍在登記住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為由提出異議的，可通過(guò)信息平臺(tái)或向其登記地址所在的轄區(qū)監(jiān)管所提出異議申請(qǐng)。
轄區(qū)監(jiān)管所應(yīng)當(dāng)在受理后7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，確認(rèn)仍在登記的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的，經(jīng)所領(lǐng)導(dǎo)審批后，不予載入經(jīng)營(yíng)異常名錄。
第二十九條 擬載入經(jīng)營(yíng)異常名錄告知公告期屆滿，分局應(yīng)依法作出載入經(jīng)營(yíng)異常名錄的決定，經(jīng)分局領(lǐng)導(dǎo)審批后，通過(guò)信息平臺(tái)公示載入經(jīng)營(yíng)異常名錄的
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